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PKF Certifica SA

RAB Zulassungen

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RAB Zulassungen

PKF Certifica SA wurde von der Revisionsaufsichtsbehörde (RAB) dafür zugelassen, Aufsichtsprüfungen durchzuführen, und ist eines von lediglich 11 Schweizer Unternehmen mit einer solche Zulassung. PKF Certifica SA ist seit vielen Jahren in dieser Branche tätig, verfügt über wichtige Erfahrungen als Prüfgesellschaft in der Finanzbranche, und kann folgende Prüfungen durchführen:

Gemäss Art. 11a Abs. 1 Buchst. c RAV:

  • Aufsichtsprüfung von Fondsleitungen, Anlagefonds, SICAV, Kommanditgesellschaften für kollektive Kapitalanlagen, SICAF
  • Aufsichtsprüfung von Vermögensverwalterinnen und -verwalter kollektiver Kapitalanlagen
  • Aufsichtsprüfung von Vertreterinnen und Vertreter ausländischer kollektiver Kapitalanlagen

Gemäss Art. 2 Abs. 3 GwG:

  • Aufsichtsprüfung von direkt unterstellte Finanzintermediäre (DUFI)

PKF Certifica SA kann darüber hinaus für die Kategorie der Vertriebsträger (Art. 13 Abs. 2 Buchst. g KAG), zusätzlich zu der statutarische Revision, auch die jährliche Überprüfung der Einhaltung der "Richtlinien zum Vertrieb von kollektiven Kapitalanlagen" durchführen, welche von der Swiss Funds & Asset Management Association (SFAMA) aufgestellt wurden.

PKF Certifica SA erwartet darüber hinaus, nach einer Reorganisation innerhalb der FINMA erneut die Zulassung als Untersuchungsbeauftragter (Art. 36 FINMAG) im besonderen Auftrag der Aufsichtsbehörden im Falle von Verstössen gegen das Aufsichtsrecht durch Institute oder natürliche Personen, welche der Finanzaufsicht unterliegen, zu erhalten.

Ebenfalls im Bereich der Finanzaufsicht durch die FINMA bietet PKF Certifica SA zudem eigene Beratungsdienstleistungen im Bereich der Bewilligungsverfahren an. Dabei sind wir als Berater für die Vorbereitung des Antrags und der entsprechenden Unterlagen tätig, welche der FINMA zum Zwecke der vorgesehenen Qualifikationen vorgelegt werden müssen.